因存在內(nèi)部管理混亂、收取高額費用等問題，在8月17日召開的證監(jiān)會新聞發(fā)布會上，新聞發(fā)言人常德鵬公布了對大公國際資信評估有限公司（以下簡稱大公國際）的處罰決定。此外，證監(jiān)會還對7宗內(nèi)幕交易案件作出了行政處罰，罰沒合計超3000萬元。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬介紹說，近日北京證監(jiān)局聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會對大公國際開展了專項現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)大公國際存在如下問題：
一是大公國際與關聯(lián)公司公章混用，內(nèi)部控制機制運行不良，內(nèi)部管理混亂；
二是在為多家發(fā)行人開展評級服務的同時為發(fā)行人提供咨詢服務，收取高額費用，有違獨立原則；
三是部分高管人員及評審委員會委員資質(zhì)不符合要求；
四是個別評級項目底稿資料缺失，模型計算存在數(shù)據(jù)遺漏等。
上述問題違反了《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》（2007年證監(jiān)會令第50號，以下簡稱《暫行辦法》）的相關規(guī)定。北京證監(jiān)局依據(jù)《暫行辦法》擬責令大公國際限期整改，期限一年，整改期間不得承接新的證券評級業(yè)務，更換不符合條件的高級管理人員。
△證監(jiān)會官網(wǎng)截圖
目前，北京證監(jiān)局已完成行政監(jiān)管措施告知程序，相關后續(xù)工作正依法推進。
在發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人通報了對7宗內(nèi)幕交易案件作出的行政處罰。具體處罰內(nèi)容如下：
證監(jiān)會依法對王麒誠、楊濤內(nèi)幕交易“漢鼎宇佑”案作出處罰，對王麒誠處以40萬元罰款，對楊濤處以20萬元罰款；
依法對王智斌內(nèi)幕交易“漢鼎宇佑”案作出處罰，責令王智斌依法處理非法持有的證券，并處以30萬元罰款；
依法對繆路漫內(nèi)幕交易“漢鼎宇佑”案作出處罰，責令繆路漫依法處理非法持有的證券，沒收違法所得28523.81元，并處以10萬元罰款；
依法對邊炯內(nèi)幕交易“摩恩電氣”案作出處罰，沒收邊炯違法所得1042046.19元，并處以3126138.57元罰款；
依法對許海霞內(nèi)幕交易“神州數(shù)碼”及泄露內(nèi)幕信息案作出處罰，對許海霞處以15萬元罰款，其中內(nèi)幕交易行為罰款5萬元，泄露內(nèi)幕信息行為罰款10萬元；
依法對嚴謹內(nèi)幕交易“神州數(shù)碼”案作出處罰，對嚴謹處以15萬元罰款。
江蘇證監(jiān)局依法對周琳內(nèi)幕交易“江南水務”案作出處罰，沒收周琳違法所得9387911元，并處以18775822元罰款。
值得注意的是，上述7宗內(nèi)幕交易案合計罰沒3000萬元。對此證監(jiān)會表示，上市公司并購重組領域已成為內(nèi)幕交易違法行為的易發(fā)、高發(fā)地帶，證監(jiān)會將對該領域發(fā)生的違法行為予以持續(xù)嚴厲打擊。
△圖/視覺中國
資本市場是信息市場，克服內(nèi)外信息不對稱的市場缺陷，保證投資者對上市公司經(jīng)營信息的公平獲取是保障廣大中小投資者合法權益和資本市場健康發(fā)展的題中之義。部分上市公司內(nèi)部人及其利益相關方利用信息優(yōu)勢進行內(nèi)幕交易，妄圖非法獲利，嚴重擾亂資本市場發(fā)展秩序，侵害了廣大投資者的合法利益，必須嚴懲。證監(jiān)會將常抓不懈，持之以恒打擊內(nèi)幕交易違法行為，不斷強化監(jiān)管執(zhí)法，督促相關內(nèi)幕知情人律己慎行，保守公司經(jīng)營秘密，恪守職業(yè)道德，一旦觸碰法律底線，絕不姑息，必嚴懲不貸。
